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监管出手!这对夫妻,终身禁入证券市场!脏

原标题:监管出手!这对夫妻,终身禁入证券市场!

近日,深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司(以下简称前海汇能或公司)两名主要负责人,采取终身证券市场禁入措施。 这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施,也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。

据了解,前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人,公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系,先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。在两人担任公司负责人期间, 公司存在发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为,也涉嫌违法犯罪行为,涉案金额特别巨大,涉及投资者人数众多,严重扰乱了证券市场秩序并造成了恶劣的社会影响。此前深圳证监局已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚,并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安部门。结合徐某、康某违法违规情况和情节,在履行事先告知、听证等法定程序量化投资后,深圳证监局于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。

根据公安机关的案情通报,深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查,依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施,查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉,案件已进入法院审理程序。在法院公开庭审过程中,深圳证监局还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听,警示违法违规经营后果。

来源:央视新闻

责任编辑:邢宇

校对:刘丽丽

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